2023年以來，市城投公司認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，始終把強法治、促合規(guī)、防風(fēng)險作為保障公司穩(wěn)健發(fā)展的重要舉措，以“三個強化”推進(jìn)合規(guī)管理建設(shè)，努力打造“治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信”的法治城投。
夯實組織基礎(chǔ)，強化制度建設(shè)。一是健全責(zé)任體系。堅持黨建引領(lǐng)，充分發(fā)揮公司黨委把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導(dǎo)作用，制定公司合規(guī)管理實施細(xì)則、合規(guī)管理提升行動實施方案，明確公司黨委、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、合規(guī)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組等合規(guī)管理職責(zé)，突出公司12個重點領(lǐng)域、四個重點環(huán)節(jié)、三類重點人員的合規(guī)管理重點，切實防范合規(guī)風(fēng)險。二是夯實管理機制。發(fā)揮公司合規(guī)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，建立公司主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、首席合規(guī)官牽頭、法務(wù)部歸口、相關(guān)部門協(xié)同聯(lián)動的合規(guī)管理組織體系，并搭建由公司各部門、所屬各公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任合規(guī)管理員、業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的隊伍，促進(jìn)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)工作深度融合，強化“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”理念。三是加強制度建設(shè)。突出公司章程在公司治理中的統(tǒng)領(lǐng)地位，健全公司董事會各項制度、黨委前置研究討論事項清單及議事規(guī)則、“三重一大”決策制度實施辦法等重點領(lǐng)域合規(guī)制度，完善法務(wù)管理、財務(wù)管理、人事管理、資產(chǎn)管理等基本管理制度，把合規(guī)管理情況納入所屬各公司業(yè)績考核指標(biāo)，健全違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作機制。
筑牢“三道防線”，強化風(fēng)險防控。一是堅決守住“第一道防線”。公司各部門、所屬各公司承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，建立健全本單位業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，防范合規(guī)風(fēng)險。2023年，修訂完善公司《采購招標(biāo)工作管理辦法》，優(yōu)化審批流程，強化內(nèi)控管理，規(guī)范采購行為；制定公司《建設(shè)工程項目管理辦法》，明確審批流程、簽證管理流程，建立項目經(jīng)辦人及負(fù)責(zé)人項目管理能力評估機制，明確責(zé)任追究情形。二是不斷筑牢“第二道防線”。堅持重要決策、規(guī)章制度、經(jīng)濟合同法律審核率100%長效機制，把法律審核作為一項必經(jīng)程序，嵌入公司ERP系統(tǒng)合同管理、招標(biāo)采購管理等模塊，打造法務(wù)管理模塊，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。2023年，法律審核經(jīng)濟合同411份、采購招標(biāo)審批65次、招標(biāo)文件34份、對潛在投資項目開展法律盡職調(diào)查6次，有針對性提出法審意見500余條。三是切實發(fā)揮“第三道防線”震懾作用。強化紀(jì)檢監(jiān)察室和審計部協(xié)審聯(lián)動，加強對重大項目、財務(wù)資金、物資采購、招標(biāo)投標(biāo)等重點領(lǐng)域的監(jiān)督檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，督促公司責(zé)任單位立行立改。積極配合省審計廳開展融資平臺專項審計，開展采購管理專項審計等內(nèi)審項目，對公司各類工程建設(shè)及維修項目進(jìn)行預(yù)結(jié)算審核，全年完成公司預(yù)算審核項目17個，結(jié)算審核項目34個。
培育合規(guī)文化，強化合規(guī)意識。一是樹牢合規(guī)理念。把深入學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想、強化合規(guī)經(jīng)營理念作為公司各級黨組織集體學(xué)習(xí)、管理人員集中培訓(xùn)主要內(nèi)容。2023年，公司黨委理論學(xué)習(xí)中心組集體學(xué)法8次，舉辦“國有企業(yè)合規(guī)管理與風(fēng)險防控”主題講座，組織全體職工簽署《合規(guī)承諾書》，推動公司全員踐行合規(guī)承諾。二是開展合規(guī)活動。落實公司“八五”普法規(guī)劃，在“法律學(xué)習(xí)月”“憲法宣傳周”活動期間，公司主要負(fù)責(zé)人為全體職工講法治課，舉辦民法典、公司法等三場不同主題的培訓(xùn)講座，三次組織公司普法志愿者開展“送法進(jìn)社區(qū)”志愿服務(wù)活動，積極向市法宣辦、市國資委等單位報送普法宣傳稿件，利用“六安普法”微信公眾號、公司網(wǎng)站宣傳合規(guī)文化，引導(dǎo)公司全員辦事依法、遇事找法、解決問題用法、化解矛盾靠法。
下一步，公司將持續(xù)強化問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向，將合規(guī)管理要求嵌入到經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)，建立職責(zé)分工明晰、機制運行順暢、合規(guī)意識牢固、風(fēng)險防控有效的合規(guī)管理體系，推動公司合規(guī)管理建設(shè)再上新臺階。
